背锅、恐吓、内斗？网传天风证券前任副总裁实名举报现任董事长等3高管

2023-08-26 17:52:15 来源：金融界小 中

凤凰网财经《投资观察》文丨潇潇

【资料图】

时隔一年多，“天风证券原副总裁郭胜北被问责降薪”一事再起波澜。

8月21日下午，社交平台流传“郭胜北八问天风证券原常务副总裁翟晨曦的声讨信（以下简称《声讨信》，并表示已向证监会实名举报天风证券董事长余磊、总裁王琳晶和监事长吴建钢。”

凤凰网财经《投资观察》发现，本次《声讨信》涉及的5人中，郭胜北已于2022年6月30日离职，翟晨曦于去年11月1日离职，其余3人均为在职。

去年，天风证券自营业务亏损，郭胜北被问责并降薪。他在《声讨信》中公开喊冤表示，是替人背锅。而且直指天风证券员工在网络上利用水军诋毁其名誉，监事长吴建钢代表董事长余磊威胁恐吓要求其不能和监管讨论天风证券的事情。郭胜北质问翟晨曦，对以上操作是否知情？

郭胜北为自己喊冤

2022年7月12日，天风证券发布公告称，副总裁郭胜北因工作需要辞职。当时，距郭胜北加入天风证券任副总裁、上海证券自营分公司负责人的时间仅一年零七个月。

彼时的公告还显示，郭胜北在天风证券担任副总裁期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对其所做的贡献表示衷心感谢。

三天后，天风证券发布《2022年半年度业绩预减公告》。数据显示，预计2022年半年度归母净利润为4635万元到5560万元，同比减少85.95%到83.14%。业绩预减的主要原因为自营业务收入大幅下降。

在郭胜北辞职的十天后，一份网传的《问责决定书》（以下简称《问责书》）引发市场关注。

《问责书》显示，截至2022年4月末，天风证券原上海自营分公司债券投资部持有多只已违约或风险地产债，预计亏损约6.75亿元。

郭胜北被指在债券投资业务授权管理、投资纪律、风险管控等方面履职不到位，对地产债投资损失承担领导责任，其薪酬被下调40%（月薪25万降到15万），并扣除所有未发放递延奖金。

时隔仅10天，天风证券对郭胜北的评价从“恪尽职守、勤勉尽责”变为“履职不到位”，这期间发生了什么？

凤凰网财经《投资观察》注意到，根据《声讨信》，郭胜北本人接到《问责书》的时间与网上传播的时间并不一致。据郭胜北自己透露，其接到涉及降薪内容《问责书》的时间是5月20日，随后他又接到了更改后的新《问责书》，降薪的语句被删除。而网上传播《问责书》的时间是7月22日，且传播的并非新版本，而是涉及降薪内容的已经作废的《问责书》。

如果《声讨信》曝光的内容属实，郭胜北就先是因“履职不到位”接到《问责书》，随后离职时又被表扬“恪尽职守、勤勉尽责”，整个事件充满矛盾。

引人关注的是，《声讨信》还曝光了天风证券的内斗问题。

郭胜北在《声讨信》中表示，“带有降薪内容的《问责书》已经作废，有主导者操作网络水军把作废的《问责书》删除日期后在网上公布，故意混淆日期让《问责书》和10天前的（辞职）公告精确匹配。这是因为主导者当时已经得到了另一家金融机构的聘用，急于离开，想把天风证券的债券问题强加到他身上。”

此外，对于“履职不到位”的评价，郭胜北在《声讨信》中反驳表示，其在2021年5月、6月和7月连续三次在公司内部高管会、资产配置会和半年度会提出中资美元债、信用债、港股马上就会发生重大风险，反复强调信用债低配和减仓，但是天风证券董事长余磊和总裁王琳晶要求自营必须加仓，翟晨曦任主任的资产配置委员会也支持这两人的决定。郭胜北认为这是重大的决策错误。

对此，8月22日，有大V在社交平台晒出疑似翟晨曦的回应截图，“骨折养伤的人今天突然被个锅砸中，问得我一头蒙，作为曾经不同分管业务线的高管，真心不知道对方怎么了?如果是分管期间投资出了风险责任该担是无法推卸的;如果是与公司有不同意见，就与公司好好协商。莫名占用公共资源不可取，侵害个人声誉有法律责任。”

对于“郭胜北实名举报天风证券董事长余磊、总裁王琳晶和监事长吴建钢”一事，凤凰网财经《投资观察》致电天风证券投资者热线进行求证，截至发稿暂无人接听。随后，凤凰网财经《投资观察》致电官方客服求证，对方表示“不清楚此事。”

明星分析师接连出走

天风证券陷入“内斗”风波之前，多位分析师已接连出走。

今年5月5日，在研究领域素有“消费一哥”之称的天风证券研究所副所长、商社行业首席分析师刘章明离职。三天后，刘章明被任命为方正证券研究所所长。

公开资料显示，刘章明拥有超过10年的研究经验，先后在申万宏源证券、安信证券等机构研究所担任分析师，并于2016年加盟天风证券。他曾在2019-2022年连续四年在新财富最佳分析师评选（以下简称新财富）中获得批发零售和社会服务业第一名的成绩。

就在刘章明加盟方正证券任研究所所长的同月，原天风证券研究所副所长杨诚笑加盟五矿证券，同样担任研究所所长。一时间，市场不禁调侃“天风证券研究所似乎在批量向券商输送研究所所长。”

公开资料显示，杨诚笑拥有超10年的从业经验，其先后在国金证券、方正证券任职，2017年加盟天风证券，出任研究所副所长、有色金属及新材料首席分析师。杨诚笑自2015年首次上榜新财富有色金属行业榜单后，从未落榜。2016年至2020年均斩获第二名，2021年和2022年则分别夺得第四名和第三名。

值得一提的是，天风证券知名分析师出走并非从近期开始。

去年7月，天风证券研究所执行所长、资产配置策略首席分析师徐彪离职，随后入职国科龙晖私募基金担任董事、专家合伙人。

公开资料显示，徐彪历任光大证券研究所任策略部负责人，华泰证券首席策略兼策略研究部总监，安信证券研究所副所长，曾获新财富、水晶球、金牛奖最佳策略分析师。

今年年初，天风证券研究所副所长、传媒互联网行业首席分析师文浩离职。

有业内人士认为，所长、副所长等高级管理人员的离任可能会带来进一步的人员变动，不可避免的将对天风研究业务带来冲击。

果不其然，在刘章明加盟方正证券的次月，天风证券原商社行业团队成员王泽华和薛涵也加入方正证券。其中，王泽华出任所长助理、食饮行业首席分析师，薛涵出任食品饮料行业助理研究员。

过去一年中，除了研究院人员变动之外，天风证券的股权变化也让市场尤为关注。去年7-10月，湖北宏泰集团有限公司（以下简称宏泰集团）在收购了人福医药所持天风证券7.85%的股权以及接受湖北省联合发展投资集团转让的5.99%股权后，持股比例增至13.84%，成为天风证券第一大股东。2022年10月21日，宏泰集团及其一致行动人合计持有天风证券22.62%的股权，事实上成为天风证券控股股东。去年12月底，宏泰集团控股股东的身份被证监会核准。这标志着天风证券完成了混合所有制券商到国有券商的转身。

控股股东变更后，天风证券于今年4月召开了干部大会，涉及党委领导班子调整事项，调整后天风证券党委书记由宏泰集团党委副书记、总经理陈志祥兼任，天风证券董事长余磊任党委副书记。

4月末，天风证券发布宏泰集团控股以来的首份一季报，实现营业收入实现14亿元，同比增长283.04%；实现归母净利润5.47亿元，同比增长749.26%。营收、归母净利润增速均位于行业前列。

未来，天风证券能否在新任控股股东的带领下，继续提振业绩、减少人才流失，凤凰网财经《投资观察》将持续关注。

以下为网传“郭胜北八问翟晨曦的《声讨信》内容截图：

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